四、內(nèi)幕交易及利用未公開信息交易

　　(十四)平潭發(fā)展異常交易案——上市公司多名高管涉內(nèi)幕交易

　　平潭發(fā)展多名高管在長(zhǎng)達(dá)一年半時(shí)間內(nèi)，先后利用9項(xiàng)上市公司內(nèi)幕信息，大量買入“平潭發(fā)展”股票，交易金額多達(dá)3000余萬元，獲利近500萬元。廣東證監(jiān)局調(diào)查組在一周時(shí)間內(nèi)還原了內(nèi)幕信息形成過程，固定了本案的關(guān)鍵性證據(jù)。2016年4月，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)夏雪、石乃珊、劉峰、陳勇4名高管的內(nèi)幕交易行為作出行政處罰，合計(jì)罰沒金額近2000萬元。作為上市公司多名高管內(nèi)幕交易的典型“窩案”，該案給上市公司董監(jiān)高人員以有力警醒，有效發(fā)揮了“查處一宗，教育一片”的警示作用。本案為“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)行動(dòng)”第七批部署查處的案件之一。

　　(十五)羅向陽內(nèi)幕交易案——證券公司高級(jí)管理人員伙同其弟三次從事內(nèi)幕交易被查處

　　本案來源于證監(jiān)會(huì)按國務(wù)院部署開展“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的線索。2013年11月至2015年2月期間，時(shí)任新時(shí)代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽基于職務(wù)身份和參與的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，先后3次知悉相關(guān)上市公司的內(nèi)幕信息。羅向陽伙同其在新時(shí)代證券某營業(yè)部任職的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實(shí)際控制的多個(gè)證券賬戶，先后3次內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”股票。證監(jiān)會(huì)依法沒收羅向陽等人2015年內(nèi)幕交易的違法所得約44萬余元(前2次內(nèi)幕交易均為虧損)，并處罰款254萬余元，并對(duì)羅向陽兄弟2人分別采取證券市場(chǎng)終身證券市場(chǎng)禁入措施。本案查處提醒證券從業(yè)人員，莫要心存僥幸觸碰底線，否則不僅承擔(dān)法定責(zé)任，還將斷送自身甚至親人的職業(yè)生涯。

　　(十六)厲建超“老鼠倉”案——公募基金冠軍經(jīng)理涉“老鼠倉”淪為階下囚

　　2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔(dān)任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，使用其控制的多個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，交易金額累計(jì)高達(dá)9.1億元，累計(jì)趨同交易獲利約為1,682萬元。期間，厲建超2013年接管的中郵新興產(chǎn)業(yè)股票基金業(yè)績(jī)卓越，登上同年股票基金冠軍寶座。2014年1月23日，證監(jiān)會(huì)依法將其移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。2016年4月，山東省高級(jí)人民法院二審判決厲建超有期徒刑3年零6個(gè)月，并處罰金1700萬元。2016年8月26日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)厲建超采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　五、編造、傳播虛假信息

　　(十七)彌達(dá)斯編造、傳播“招商銀行喊國家隊(duì)還錢”虛假信息案——證監(jiān)會(huì)處罰自媒體編造、傳播虛假信息第一案

　　2016年2月24日，微信公眾號(hào)“彌達(dá)斯”發(fā)布《國家隊(duì)：招商銀行副行長(zhǎng)喊你還錢了》，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，隨后又發(fā)布勘誤道歉聲明。“彌達(dá)斯”總編輯李輝為吸引眼球，采用不符合實(shí)際的標(biāo)題，其部分報(bào)道內(nèi)容斷章取義、為主觀臆測(cè)。該虛假信息通過微信、轉(zhuǎn)載等多方式廣泛傳播，造成較大市場(chǎng)影響。深圳證監(jiān)局調(diào)查組從蛛絲馬跡入手，順藤摸瓜獲取了“彌達(dá)斯”的真正運(yùn)營地，第一時(shí)間奔赴現(xiàn)場(chǎng)掌握關(guān)鍵證據(jù)。2016年10月14日，證監(jiān)會(huì)作出行政處罰，責(zé)令中融匯智、李輝改正，并分別處以20萬元罰款。虛假信息借助自媒體交互強(qiáng)、擴(kuò)散快的特性廣泛傳播，極易誤導(dǎo)投資者，并對(duì)股市產(chǎn)生負(fù)面影響。該案的查處表明了證監(jiān)會(huì)積極應(yīng)對(duì)自媒體時(shí)代的執(zhí)法挑戰(zhàn)，依法從嚴(yán)從快打擊編造、傳播虛假信息行為，務(wù)必使造謠傳謠者付出沉重代價(jià)。

　　(十八)“安碩信息”異常交易案——嚴(yán)厲查處證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員作出信息誤導(dǎo)行為

　　2014年5月至2015年2月期間，安碩信息在有關(guān)信息披露以及10次接待多家機(jī)構(gòu)投資者過程中，持續(xù)披露開展互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)這一不準(zhǔn)確、不完整的誤導(dǎo)性信息;東方證券研究所計(jì)算機(jī)行業(yè)首席分析師浦俊懿、行業(yè)研究員鄭奇威違反證券投資咨詢業(yè)務(wù)法律法規(guī)，在未經(jīng)公司內(nèi)控部門審批、復(fù)核的情況下，使用“極具業(yè)務(wù)延展性…、強(qiáng)烈看好…、最優(yōu)質(zhì)的銀行IT標(biāo)的…”等夸大性、誤導(dǎo)性的語言文字編寫郵件，向128家金融機(jī)構(gòu)的1279人員累計(jì)發(fā)送郵件1.1萬余封，傳播安碩信息開展互聯(lián)網(wǎng)金融有關(guān)業(yè)務(wù)信息。上述披露、傳播行為發(fā)生后，部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期間大量買入“安碩信息”，累計(jì)共有221只公募基金持有安碩信息最高達(dá)74.84%的流通股，推動(dòng)安碩信息股價(jià)從2014年4月30日的28.30元/股上漲至2015年5月13日的450元/股，漲幅為15.9倍。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)安碩信息的誤導(dǎo)性陳述行為處以法定幅度內(nèi)的“頂格”處罰，并對(duì)浦俊懿、鄭奇威在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)的行為分別處以罰金。本案由上海專員辦在“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)第三批部署案件中查辦。

　　六、私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)

　　(十九)青原投資違法違規(guī)案——查處整治私募亂象

　　本案為廣東證監(jiān)局在日常監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的線索。私募基金管理人青原投資通過網(wǎng)站公開推介“青原一號(hào)證券投資基金”和“青原投資.泰興1號(hào)債券投資基金”等產(chǎn)品，作為普通合伙人設(shè)立并負(fù)責(zé)管理的有限合伙型基金浩源泰興向6名非合格投資者募集資金，并挪用其管理的浩源泰興財(cái)產(chǎn)5萬元。本案中，私募基金管理人存在上述多項(xiàng)違法違規(guī)行為，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)青原投資給予警告，并處以三萬元罰款。私募基金行業(yè)在快速發(fā)展的過程中，也暴露出不少違規(guī)經(jīng)營、管理失范等問題，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)管，確保私募基金行業(yè)沿著健康規(guī)范的方向發(fā)展。

　　七、非法經(jīng)營

　　(二十)恒生公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案——嚴(yán)查非法場(chǎng)外配資

　　針對(duì)場(chǎng)外配資中的證券違法違規(guī)問題，證監(jiān)會(huì)組織稽查力量對(duì)杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒生公司)等進(jìn)行專項(xiàng)核查后轉(zhuǎn)入立案調(diào)查。恒生公司等網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件(具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能)，提供相關(guān)服務(wù)，獲取非法收益上億元。有關(guān)行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)恒生公司等進(jìn)行違法所得“沒一罰三”的行政處罰，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以警告、罰款。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對(duì)資本市場(chǎng)基本法律制度的漠視，是對(duì)廣大投資者合法權(quán)益的損害，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)懲。