一、操縱市場
(一)唐某博等人操縱市場案——滬港通跨境操縱第一案
本案系證監(jiān)會成功查獲的首起不法投資者繞道香港開立證券賬戶，借道“滬股通”交易機(jī)制反向操縱A股的新型案件。2010年以來，唐某博等多次、反復(fù)在境內(nèi)或跨境實施操縱市場等違法行為，唐某博及其關(guān)聯(lián)人員唐某子、袁某林等人因操縱市場、超比例持股未披露等違法違規(guī)活動被證監(jiān)會多次查處。近期調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐某博等人利用在香港和內(nèi)地開立的證券賬戶，操縱“滬港通”標(biāo)的股票“小商品城”，通過制造人為的交易價格和交易量，誤導(dǎo)其他投資者參與交易，實施跨境操縱;此外，還利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢操縱其他5只內(nèi)地股票;兩起案件非法獲利近3億元。本案的成功查獲是對中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會跨境執(zhí)法合作有效性的實戰(zhàn)檢驗，也是兩會攜手共同維護(hù)兩地市場秩序的經(jīng)典案例。在滬港通平穩(wěn)運行近兩年、深港通即將開通之前作出行政處罰告知，對市場具有示范效應(yīng)和警示意義。
(二)朱德洪、上海永邦合謀操縱“宏達(dá)新材”案——利用信息優(yōu)勢操縱市場處罰第一案
上市公司宏達(dá)新材實際控制人朱德洪與私募機(jī)構(gòu)上海永邦投資有限公司合謀利用資金、信息優(yōu)勢操縱“宏達(dá)新材”股價，其中，朱德洪負(fù)責(zé)尋找并購重組題材和熱點、控制有關(guān)信息披露時點，并提供交易資金支持，上海永邦通過連續(xù)交易和在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。案發(fā)不足一年時間，深圳專員辦調(diào)查組即成功還原出多手法操縱、多股操縱、內(nèi)幕交易、超比例持股等違法手法相互交織、盤根錯節(jié)的新型案件全貌，操縱行為人雖交易虧損但仍被處以300萬元的法定最高罰款，有力震懾了上市公司、私募機(jī)構(gòu)假借“市值管理”名義“講故事，炒股價”的亂象。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項行動第三批部署查處的案件之一。
(三)中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱“特力A”、“得利斯”案——刷新證監(jiān)會行政處罰罰沒金額最高記錄
稽查總隊調(diào)查組針對傘形賬戶隱蔽復(fù)雜、地域分布廣泛、涉案主體規(guī)避調(diào)查等難點一一擊破，迅速查明中鑫富盈控制使用10個信托計劃證券賬戶(下掛11個子賬戶)、吳峻東控制使用10個信托計劃證券賬戶(下掛18個子賬戶)及4個個人賬戶，合謀通過連續(xù)交易、自買自賣等方式操縱“特力A”、“得利斯”股票的違法事實。該案從發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索到履行處罰告知程序用時不到2月。中鑫富盈、吳峻樂因操縱“特力A”分別被給予違法所得“沒一罰三”、“沒一罰二”的罰款，罰沒共計11億余元，刷新了證監(jiān)會最高行政處罰罰沒金額記錄。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項行動第七批部署查處的案件之一。
(四)姜為操縱“甲醇1501合約”操縱案——全國首例操縱商品期貨合約價格刑事案件
2014年11月14日至12月16日，為確保所持買期套保持倉順利進(jìn)入交割月，國內(nèi)第一大甲醇貿(mào)易商欣華欣公司時任總經(jīng)理姜為運用42個機(jī)構(gòu)賬戶和個人賬戶，通過囤積甲醇現(xiàn)貨和集中資金優(yōu)勢(共動用資金14億余元)、持倉優(yōu)勢操縱“甲醇1501合約”，被證監(jiān)會依法處以100萬元罰款、采取終身期貨市場禁入措施并移送公安機(jī)關(guān)處理。廣東證監(jiān)局與鄭州商品交易所聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法，高效完成了涉及16個省份共計145個期貨賬戶、143個銀行賬戶的取證工作，案件自立案到做出行政處罰不足半年。2016年12月26日，法庭一審判決姜為犯操縱期貨市場罪，判處有期徒刑兩年六個月，并處罰金100萬元。本案系“2015年證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動首批部署查處案件之一。
(五)朱煒明“搶帽子”操縱案——“搶帽子”戲法終歸伏法
此案是一起典型的證券從業(yè)人員用“搶帽子”手法操縱市場非法獲利的案件。上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，原國開證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明利用其掌握、控制的親屬的證券賬戶事先購買了“利源精制”、“萬馬股份”等十只股票。隨后，朱煒明利用其在上海電視臺第一財經(jīng)頻道“談股論金”欄目擔(dān)任特邀嘉賓的身份，在節(jié)目中公開評價、預(yù)測上述股票，并在節(jié)目播出后的3個交易日內(nèi)賣出，獲利近44萬元。調(diào)查同時發(fā)現(xiàn)，朱煒明在2010年8月20日起約四年內(nèi)，通過其控制的親屬的證券賬戶進(jìn)行證券投資交易，構(gòu)成從業(yè)人員違法買賣股票行為，違法所得約400萬人民幣。證監(jiān)會依法對朱煒明上述違法行為作出行政處罰，對其采取終身證券市場禁入措施，同時將本案移送公安機(jī)關(guān)。目前朱煒明因涉嫌操縱證券市場罪，已被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。該案的及時查辦為證券行業(yè)從業(yè)人員敲響了警鐘，也警示證券行業(yè)須加強(qiáng)對從業(yè)人員參與證券類節(jié)目的有效內(nèi)控，對參與證券類媒體節(jié)目的關(guān)鍵人員加強(qiáng)審核，增強(qiáng)制度約束和道德操守、法律意識的教育。本案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項行動第四批部署查處案件之一。
(六)任良成操縱多只股票案——大宗交易接盤后操縱股價賣出獲利累犯遭重罰
任良成以上海任行投資管理有限公司(為任良成設(shè)立的一人有限責(zé)任公司)為平臺，專營股票大宗交易業(yè)務(wù)。2011年以來，任良成數(shù)次通過大宗交易接盤股票后，在二級市場上操縱股價并賣出獲利，已被證監(jiān)會多次查處。其中，2014年4月至12月，為先后完成大宗交易買入的16只股票在二級市場的順利賣出，任良成在大宗交易日之前或之后，控制使用員工和融資方提供的數(shù)十個證券賬戶，在盤中通過高價申報、撤銷申報等手段，使股票價格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)賣出。2016年11月，證監(jiān)會依法沒收任良成上述違法行為所得9999余萬元，并處以兩倍罰款，罰沒金額合計近3億元。