2014年，一個股票賬戶的異常操作引起了證監(jiān)會稽查部門的注意，這個名為“余偉業(yè)”的賬戶于2014年11月12日買入了41.2萬股彩虹精化股票，交易金額4995790元。在該賬戶買入彩虹精化股票1個多月之后，彩虹精化就以籌劃重大事項申請停牌，復牌后經(jīng)過5個漲停，“余偉業(yè)”賬戶分兩次清空了彩虹精化的股票，共獲利2518713元。
證監(jiān)會稽查人員表示：“我們調(diào)查人員就認為，他這個異常交易的特征就特別特別明顯。”
證監(jiān)會稽查人員：“我們發(fā)現(xiàn)余偉業(yè)在交易這只股票之前，那么有一天他們兩個人同時是，向一家高爾夫球場的工作人員，都有過這種通話的聯(lián)系，那么我們覺得這個線索就非常非常重要。”
經(jīng)過調(diào)查，余偉業(yè)是香港籍人士，他曾經(jīng)也是彩虹精化這家公司原始的發(fā)起人股東。2014年初，他將彩虹精化股票全部清空，不過此后他仍然一直跟彩虹精化實際控制人陳某保持密切聯(lián)系。
通過這個線索，調(diào)查人員進一步調(diào)查核實，獲得了比較確鑿的證據(jù)，2017年4月，中國證監(jiān)會行政處罰委下達行政處罰決定書，認定當事人余偉業(yè)內(nèi)幕交易彩虹精化股票，沒收違法所得250余萬元，并對他處以750余萬元的罰款。
證監(jiān)會稽查人員表示：“現(xiàn)在更多的是，其它類型的內(nèi)幕信息知情人員，當事人的雙方都會否認有過泄露傳遞，或者說知悉這些內(nèi)幕信息的過程。 ”
伴隨著傳播渠道多元化，多層、多級、多向傳遞型內(nèi)幕交易日漸增多，內(nèi)幕交易行為更加隱蔽，調(diào)查取證難度加大，面對內(nèi)幕交易形式新的特點，證監(jiān)會也加大了打擊力度。
證監(jiān)會稽查人員：“這里要告誡一句，就是說證監(jiān)會現(xiàn)在目前對于這種內(nèi)幕交易，是保持一個非常高壓的打擊態(tài)勢，如果有過聯(lián)絡(luò)接觸，并且交易與這個聯(lián)絡(luò)接觸相吻合的話，對方又不能夠自圓其說，不能夠自己舉證，我們都是可以認定，他是有這個內(nèi)幕交易嫌疑的。”
資料來源：大眾證券報、央視財經(jīng)