據(jù)了解，此次內(nèi)幕信息形成于2014年10月22日，公司實際控制人陳某全程參與公司定向增發(fā)事項，屬于內(nèi)幕信息知情人。在2014年11月，陳某好友、港商余偉業(yè)的賬戶買入41.2萬股“彩虹精化股票，交易金額為4995790元，資金來源為買入股票當日其三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入的500萬元。而在彩虹精化公布定增消息的一周后，“余偉業(yè)”賬戶又相繼賣出彩虹精化股票，從中獲利250余萬元。
如此精準的“踩點”交易引起了稽查部門的關(guān)注。在經(jīng)過調(diào)查以后，稽查部門認為此次交易行為明顯異常。該案件于2015年4月由證監(jiān)會交辦給深圳證監(jiān)局調(diào)查。
2017年4月證監(jiān)會下發(fā)行政處罰決定書，認定余偉業(yè)內(nèi)幕交易彩虹精化股票，決定沒收余偉業(yè)非法所得250余萬元，并處以750余萬元罰款。
據(jù)稽查人員介紹，該案具有一定的典型性。系因內(nèi)幕交易者從信息知情人方第一時間獲取信息，獲取之后很快進行交易;而且交易和聯(lián)絡(luò)情況能相吻合，涉案人員不能提供合理解釋。
內(nèi)幕信息交易人員與知情人存在隔離
在此案件中，陳某作為彩虹精化定向增發(fā)募集資金全程參與者，屬于內(nèi)幕信息知情人。而余偉業(yè)其實并非陳某的直系或間接親屬，兩者間存在隔離，為調(diào)查取證帶來一定的難度。
即便如此，稽查人員也沒有放過任何一個可能。通過調(diào)查，稽查人員發(fā)現(xiàn)上述兩人其實為多年的好友，且二人關(guān)系十分密切，日常聯(lián)絡(luò)也較為頻繁。
據(jù)介紹，近年來，內(nèi)幕交易案涉案人員的關(guān)系更為隱蔽。“以前查處的是內(nèi)幕信息知情人的家屬、朋友，而現(xiàn)在內(nèi)幕交易人員與內(nèi)幕信息知情人存在隔離。他們在各個方面對整個調(diào)查手法有了解，在信息往來上都有所規(guī)避”。在此情況下，稽查人員表示將會根據(jù)相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，查處與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切的人及內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)、接觸的人從事內(nèi)幕交易的行為。
雙方矢口否認 證據(jù)說話
在調(diào)查的開始，余偉業(yè)和陳某均否認內(nèi)幕信息泄露。在無法獲取他們聯(lián)絡(luò)接觸等證據(jù)的情況下，稽查人員選擇從側(cè)面出擊，圍繞內(nèi)幕交易認定的幾個環(huán)節(jié)展開深入調(diào)查。
針對余偉業(yè)和陳某聲稱的兩人接觸很少，稽查人員在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)兩人某一天均與一家高爾夫球場有聯(lián)系。以此為突破口，稽查人員認為兩人存在見面接觸的可能性。隨著調(diào)查的深入，稽查人員發(fā)現(xiàn)兩人社會職務(wù)其實都有交叉聯(lián)系的地方。
除此以外，余偉業(yè)曾辯解稱自己對于彩虹精化這家公司一直有跟蹤，系留意到公司在2014年初公告要進軍光伏行業(yè)，因此憑借該信息而決定要買入彩虹精化的股票。對此，稽查人員進行了逐一舉證分析。
稽查人員發(fā)現(xiàn)彩虹精化自2014年初公告進軍光伏產(chǎn)業(yè)以來，公司多次公告最新動向，在“余偉業(yè)”賬戶11月12日買入股票前的9個月內(nèi)累計公告20次，但余偉業(yè)并未及時買入彩虹精化股票。在11月10日余偉業(yè)與陳某聯(lián)系后，11月12日調(diào)入資金并幾乎全部用于買入，復(fù)牌后全部賣出?；槿藛T認為余偉業(yè)關(guān)于基于公開信息買入的理由，不足以解釋其交易行為的異常性。
值得注意的是，在交易當天余偉業(yè)突然大額轉(zhuǎn)入五百萬資金，買入的決心顯然非常堅定。但稽查人員從當日大盤情況來看并無發(fā)現(xiàn)異常，沒有支撐他如此舉動的相關(guān)特征。
天網(wǎng)恢恢 疏而不漏
時代在發(fā)展，作案手法也在改變，尤其是在網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)普遍應(yīng)用的情況下，為稽查人員辦案帶來了新的挑戰(zhàn)。面對挑戰(zhàn)，證監(jiān)會稽查部門表示將更加堅定地，保持高壓的打擊態(tài)勢。“對于任何心存僥幸 ，利用內(nèi)幕信息交易的人，都將會進行嚴厲的查處。”
同時，稽查人員也警示內(nèi)幕信息知情人，切勿心存僥幸作出違法行為。一方面證監(jiān)會稽查部門已經(jīng)在技術(shù)上加大力度查處和打擊內(nèi)幕交易;另一方面對于內(nèi)幕交易者而言，未來將面對的不僅是高額的處罰并且可能還要面臨刑事追責。(新浪財經(jīng) 李詩韻)